证券法中的发行与交易法律制度题库

单选题

1. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）核准或注册。

• A. 国务院
• B. 中国证券监督管理委员会
• C. 证券交易所
• D. 中国人民银行

答案：B

解析：根据《中华人民共和国证券法》第九条，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。国务院证券监督管理机构负责证券发行注册的管理。

多选题

2. 下列哪些行为属于证券法规定的内幕交易行为？（ ）

• A. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，买卖该公司的证券
• B. 泄露该信息
• C. 建议他人买卖该证券
• D. 利用未公开信息进行其他证券交易活动

答案：A, B, C, D

解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

判断题

3. 上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当报国务院授权的部门批准。（ ）

答案：错

解析：根据《中华人民共和国证券法》第十六条，公开发行公司债券，应当符合下列条件，并报国务院授权的部门注册：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

填空题

4. 《中华人民共和国证券法》规定，证券的发行、交易活动，必须实行（ ）的原则。

答案：公开、公平、公正

解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

关键词

证券法, 发行与交易, 内幕交易, 公开公平公正, 核准注册

摘要

本文围绕《中华人民共和国证券法》中的发行与交易法律制度，设计了单选题、多选题、判断题和填空题，涵盖了证券发行核准、内幕交易禁止、发行条件及原则等核心知识点，旨在帮助理解证券法的相关规定。