证券法中关于证券发行与交易的合规性题库

单选题

1. 根据《中华人民共和国证券法》，公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经哪个机构作出决议？（ ）

• A. 股东大会
• B. 董事会
• C. 监事会
• D. 债权人会议

答案：A

解析：根据《证券法》第十五条，公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。

多选题

2. 下列哪些行为违反了《证券法》中关于内幕交易的规定？（ ）

• A. 证券公司的从业人员利用未公开的重要信息买卖该公司的证券
• B. 持有上市公司5%股份的股东，在信息公开前，建议其亲属买入该公司的股票
• C. 政府工作人员泄露了可能对证券价格产生重大影响的政府政策
• D. 投资者基于公开的市场信息进行证券交易

答案：A, B, C

解析：根据《证券法》第五十三条，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。A、B、C项均属于内幕交易行为，D项则是合法的市场交易行为。

判断题

3. 证券公司在承销或者代理买卖证券时，可以对其所代理的证券进行虚假或者误导投资者的宣传、推介。（ ）

答案：错误

解析：根据《证券法》第五十八条，证券公司及其从业人员不得对其所代理的证券进行虚假或者误导投资者的宣传、推介。

填空题

4. 《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，以及_____证券交易价格或者证券交易量。

答案：操纵

解析：《证券法》第五十五条明确规定，禁止任何人以操纵证券市场手段，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量。

关键词

证券法, 发行与交易, 合规性, 内幕交易, 操纵市场

摘要

本文围绕《证券法》中关于证券发行与交易的合规性，设计了单选题、多选题、判断题和填空题，涵盖了内幕交易、资金用途变更、市场操纵等关键知识点，旨在提升对证券法相关规定的理解和应用能力。