证券发行与交易法规要点速记与题库挑战

题目类型及内容

单选题

题目：根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券公开发行的条件之一？

• A. 发行人具备健全且运行良好的组织机构
• B. 具有持续经营能力
• C. 最近三年财务会计文件无虚假记载
• D. 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的百分之二十

答案：D

解析：根据《中华人民共和国证券法》第十二条，公开发行新股的条件包括发行人具备健全且运行良好的组织机构，具有持续经营能力，最近三年财务会计文件无虚假记载等，但并未直接规定发起人认购股本的具体比例，这一比例可能因具体规定或政策而有所变化，非固定条件。

多选题

题目：以下哪些属于证券交易中的禁止行为？

• A. 操纵证券市场
• B. 内幕交易
• C. 传播虚假信息
• D. 私下协商价格进行大宗交易

答案：A, B, C

解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十五条、第五十六条等条款，操纵证券市场、内幕交易以及传播虚假信息均属于证券交易中的禁止行为。私下协商价格进行大宗交易若未违反信息公开等规定，通常不被视为禁止行为，但可能需遵守特定交易规则。

判断题

题目：证券公司在承销证券时，可以预先购入并留存所包销的证券，待发行完毕后卖出，赚取差价。

答案：正确

解析：根据《中华人民共和国证券法》第三十二条，证券公司承销证券，可以对公开发行股票的发行人进行辅导，推荐其发行证券，依照协议承销证券，签订承销协议。证券公司承销证券时，可以采用包销或者代销的方式。包销方式中，证券公司预先购入并留存所包销的证券，待发行完毕后再卖出，赚取差价，是包销的常规操作。

填空题

题目：根据《证券发行与交易管理暂行条例》，______是证券发行与交易活动必须遵循的总的原则。

答案：公开、公平、公正

解析：《证券发行与交易管理暂行条例》总则第三条明确指出：“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为，以及任何破坏市场秩序、损害广大投资者利益的行为。”

关键词与摘要

关键词：证券法, 证券交易, 法规要点, 禁止行为, 公开发行

摘要：本文围绕证券发行与交易法规要点，通过单选题、多选题、判断题及填空题四种题型，考察了证券法中关于公开发行条件、禁止行为、承销方式及总原则等关键内容，旨在帮助读者快速掌握相关法规要点。